FinCEN密件：違規交易如何令20名海員喪生？

（德國之聲中文網）2019年1月21日，克裡米亞半島附近的刻赤海峽（Strait of Kerch）上一項危險的任務最終導致20名水手身亡。當時，兩艘油輪的船員試圖在海上將液化氣從一艘船轉移到另一艘船上。結果行動失敗，發生了毀滅性的爆炸，兩艘船陷入火海。

然而，由於搜救船和消防船損失了寶貴的時間，相關救援行動延誤：這兩艘船顯然都載有非法貨物，因擔心被有關部門發現而故意關閉了定位系統。最後，只有14名船員得以從燃燒的油輪中獲救。大多數罹難者是印度和土耳其公民。

悼念遇難水手

艾爾多安·塞蒂諾克（Erdogan Cetinok）是其中一名遇難水手。在發生事故的不到一個月前，這名45歲的水手在伊斯坦堡登上了挂有坦桑尼亞國旗的 "糖果號（Candy）"輪船。這是他第一次為Milenyum Energy SA公司執行任務，該公司擁有上述兩艘出事的油輪。

塞蒂諾克生前告訴姐妹，他所在的船要去利比亞。事實上，敘利亞才應該是目的地。後來才發現，不僅"糖果號 "，同樣懸掛坦桑尼亞國旗的 "大師號（Maestro）"及其所屬的Milenyum公司都被列入了美國的一份黑名單。它們據稱違背了對敘利亞的制裁。

塞蒂諾克的姐妹胡麗婭（Hülya）將20名船員的死因歸咎於Milenyum公司的所有者。她告訴德國之聲："他們在被蒙騙的情況下受到僱用"，"留下了失去父親的孩子們。"

88個國家400多名記者的大規模研究調查顯示，刻赤海峽上那次危險行動的幕後黑手顯然是屬於一個將石油和天然氣產品進出口敘利亞的國際網路。

這樣的貿易直接違反國際制裁：從敘利亞進口、購買和運輸石油和石油產品都是被禁止的。美國和歐盟制定的相關制裁從2011年開始生效。然而，相關交易仍在進行。這個網路是如何運作的？非法石油貿易的資金又是如何轉移的呢？

被FinCEN檔案曝光

總部設在美國的銀行或在該國設有分行的銀行的所謂"可疑活動報告"（Suspicious Activity Reports，簡稱SARs）提供了有關違禁操作的訊息。這些可疑活動報告必須提交給美國財政部的金融犯罪執法網路（FinCEN）部門。該部門負責打擊洗錢和金融犯罪。此類可疑活動報告不一定構成行為不當或非法交易的證據。然而，在這件事上，他們提供了重大線索。

2019年，美國媒體公司BuzzFeed News收到了了一份包含大量可疑活動報告的密件。BuzzFeed與國際調查記者聯盟（ICIJ）分享了這份訊息。在過去的16個月裡，數百名記者對這些流出的密件進行了評估。

其結果就是所謂的FinCEN文件。 這項大規模的國際研究基於銀行的機密報告和其他文件以及數十次採訪。由此收集的資料為人們瞭解非法資金流動提供了一個獨特的視角。

全球範圍的金融網路

2015年8月，為了削弱敘利亞總統阿薩德的支持者網路，美國財政部在現有制裁的基礎上，又採取了額外措施。新的制裁措施直接針對敘利亞政府使用的能源產品的供應商。制裁名單上既有個人，也有公司。

新上榜黑名單的公司包括Milenyum Energy。該公司是上述兩艘失火油輪的所有者。Milenyum在巴拿馬註册，總部設在土耳其。美國財政部稱，Milenyum公司定期向敘利亞巴尼亞斯港（Baniyas） 運送石油產品。因此，該公司的郵輪已被扣留。該公司的多名高管被列入制裁名單，其中包括公司主管、兩名經理和一名員工。

受影響的還有一家與Milenyum密切相關的公司：Blue Energy，一家在加勒比島國聖基茨和尼維斯（Saint Kitts and Nevis）註册的公司。根據美國財政部的說法，Milenyum利用其合作夥伴Blue Energy變相支付受到制裁的款項。

儘管有這些限制，Milenyum公司的油輪仍在繼續將石油產品進出口敘利亞。在很長一段時間裡，這些暗箱操作一直不為人知。直到刻赤海峽發生致命爆炸，土耳其水手切蒂諾克和其他19名海員喪生後，整個事件才浮出水面。 原來，受制裁的 Milenyum 油輪中的一艘 "綠光號（Green Light）"當時正在新名字 "大師號" 下航行，就是那艘和 "糖果號"一起被燒毀的油輪。

與避稅天堂馬爾他的关系

在FinCEN文件中，有跡象表明土耳其石油化工巨頭土耳其石化公司（Petkim）可能參與了Milenyum和Blue Energy的非法活動。 土耳其石化公司於1965年作為一家國有企業成立。土耳其國家將其51%的股份出售給財團SOCAR & Turcas後，該公司於2008年被私有化。四年後，亞塞拜然国有石油公司SOCAR從Turcas手中買下股份，從此成為大股東。其餘股份在伊斯坦堡证券交易所交易。

FinCEN文件中，有關土耳其石化公司的嫌疑線索首先指向馬爾他。在流出的密件中有一份來自美國紐約梅隆銀行2016年的可疑活動報告：它涉及到與一家名為Petrokim公司有關的可疑活動，這是一家位於馬爾他的公司。位於地中海的馬爾他是公认的避稅天堂。據這家銀行介紹，Petrokim公司與土耳其石化公司之間有直接的業務聯繫。

紐約梅隆銀行作為Petrokim的代理銀行負責處理該公司海外業務的財務問題。該銀行發現，Petrokim在2010年3月至2016年7月期間共進行了223筆現金交易，金額超過2.24億美元。可疑交易報告指出，Petrokim公司可能存在違反敘利亞制裁的可疑交易。

Petrokim--疑似空殼公司

紐約梅隆銀行在其可疑交易報告中稱，Petrokim是一家 "設在馬爾他疑似空殼公司"。報告進一步指出，Petrokim公司自馬爾他"使用的地址與伊朗制裁所針對的許多公司和個人的地址相同"。 這些被美國列入黑名單的個人和公司被稱作"特別指定國民"，縮寫是SDNs。他們的資產被凍結，美國公民也被禁止與他們交易。

據紐約梅隆銀行稱，疑似空殼公司Petrokim和土耳其石化公司在2010年3月至2016年1月期間達成了價值超過9千萬美元的 "可疑交易"。據悉，Petrokim和Milenyum的商業夥伴Blue Energy之間也流轉了大量資金：僅2014年7月至12月期間就完成了超過1300萬美元的交易。

國際調查記者聯盟公佈的所謂的"天堂文件"中，已經在2017年證明了Petrokim和土耳其石化公司公司之間的直接聯繫。例如，調查發現，時任土耳其SOCAR公司副總裁的薩米爾‧卡裡莫夫（Samir Karimov）既是Petrokim公司的主管，又是其法人代表。當時SOCAR已是土耳其石化公司的大股東。

兩家公司的業務關係在其他地方也有書面記錄：土耳其石化公司的資產負債表顯示，曾拖欠過馬爾他合作伙伴Petrokim公司的付款。

涉事公司回應

2009年至2017年期間，疑似空殼公司Petrokim由Fenlex律師事務所管理，該事務所也設在馬爾他。面对國際調查記者聯盟詢問時，Fenlex表示，Petrokim沒有參與任何 "違反當時對敘利亞生效的美國或歐洲的制裁 "的業務。在Fenlex的管理下，Petrokim "沒有與敘利亞公司做生意，也沒有向敘利亞進出口貨物"。

土耳其石化公司及其大股東SOCAR拒絕對這些指控發表評論。雖然撰寫了可疑報告，但紐約梅隆銀行仍將繼續作為國外業務的代理銀行為Petrokim提供服務。

法律框架下的火災善後

目前，對刻赤海峽造成人員傷亡的火災事件的調查正在進行。Milenyum公司的主管、他的兩名經理和兩艘出事油輪的船長在伊斯坦堡面临审判。下次聽證會將於11月20日舉行。

在克裡米亞半島附近的事故中胡麗婭失去了她的兄弟，她不想再失去獲得正義的希望。但她並不樂觀。因為經過之前的審判，"糖果號 "和 "大師號的 "船長都被釋放了。胡麗婭有一個很大的願望："作為這場災難受害者的親屬，我們只期望正義得到伸張，責任人得到應有的懲罰。

© 2020年德國之聲版權聲明：本文所有內容受到著作權法保護，如無德國之聲特別授權，不得擅自使用。任何不當行為都將導致追償，並受到刑事追究。